基本情况

被告人姓名：张某

出生年月：1980年10月10日

籍贯：广东省广州市

现住址：广州市天河区某小区

犯罪事实

经查明，被告人张某于2021年1月至2023年5月期间，未取得金融监管部门核发的相关牌照，擅自设立“某某投资有限公司”（以下简称“该公司”）从事期货交易业务。被告人张某通过该公司在未向客户充分告知风险、未履行客户适当性审查义务的情况下，向不特定社会公众吸收资金，用于期货交易，并承诺客户以高额回报率获利。

该公司非法经营期货业务的具体表现如下：

• 未取得相关牌照：该公司未取得中国证监会核发的期货经营牌照或其他相关牌照，不具备从事期货交易业务的合法资格。
• 擅自向社会公众吸收资金：该公司通过微信群、朋友圈等方式向不特定的社会公众宣传推介期货交易，并收取客户资金作为投资本金。
• 未履行客户适当性审查义务：该公司未对客户进行风险承受能力、投资经验等适当性审查，导致不具备投资能力和承受能力的客户参与期货交易。
• 承诺高额回报率：该公司向客户承诺高额回报率，诱使客户投入大量资金并承担较大风险。
• 实际期货交易亏损：该公司实际从事期货交易，但并未达到承诺的回报率，导致客户资金大量亏损。

证据情况

本案的主要证据包括：

• 公安机关查获的该公司相关账目记录、合同文件、微信聊天记录等；
• 证人证言；
• 被告人供述。

法律适用

被告人张某的行为构成非法经营期货业务罪，根据《刑法》第一百七十六条第一款的规定，应予以追究刑事责任。

公诉意见

本案事实清楚，证据确凿，被告人张某的行为已构成非法经营期货业务罪，应依法追究其刑事责任。鉴于被告人张某归案后能如实供述自己的犯罪事实、主动退缴部分非法所得，且系初犯，具有法定从轻处罚情节，建议对其从轻处罚。

具体量刑建议如下：

• 有期徒刑三年，缓刑四年；
• 并处罚金人民币二十万元。

此致

公诉机关：广州市人民检察院

公诉人：李某

2023年6月10日